證券公司在為個(gè)人投資者開通港股通交易權(quán)限前，應(yīng)對個(gè)人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，對個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、誠信狀況、知識水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行綜合評估。在通過港股通投資者適當(dāng)性管理的評估后，投資者還應(yīng)簽署港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并與證券公司簽訂港股通委托協(xié)議。投資者通過委托內(nèi)地證券公司買賣港股通股票，對新辦理或者變更轉(zhuǎn)托管的，自下一個(gè)港股通交易日起，才可以進(jìn)行港股通交易。投資者存在當(dāng)日有交易行為、當(dāng)日有申報(bào)、有交易未完成交收或者上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形的，不得注銷證券賬戶。

　　在交易環(huán)節(jié)，個(gè)人投資者委托內(nèi)地證券公司買賣港股通股票的，證券公司接受委托，經(jīng)由上海證券交易所、深圳證券交易所的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)。該申報(bào)在聯(lián)交所交易平臺撮合成交后，將通過相同路徑向內(nèi)地證券公司和投資者返回成交情況。

　　在結(jié)算環(huán)節(jié)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)作為港股通股票的名義持有人向香港中央結(jié)算有限公司履行港股通交易的清算交收責(zé)任，中國結(jié)算進(jìn)而與證券公司(結(jié)算參與人)就港股通交易進(jìn)行清算交收，證券公司負(fù)責(zé)辦理自身與投資者之間的清算交收。