未經授權，這家券商竟擅動客戶證券！香港證監會罰單已至...

光大證券香港在未經客戶有效授權的情況下，將6841名客戶的證券質押給銀行，遭香港證監會譴責及罰款250萬元。究其原因，竟是由于其舊有與現有合規團隊的成員之間溝通不足所致。

未經有效授權，將客戶證券質押給銀行

9月29日，香港證監會官網顯示，中國光大證券（香港）有限公司（簡稱：光大證券香港）因在未經有效授權下，將客戶證券質押予銀行以獲得財務通融，遭香港證監會譴責及罰款250萬元。

香港證監會的調查發現，大約6841名客戶給予光大證券香港的常設授權有效期已于2018年3月31日屆滿，但在2018年4月1日至2018年8月19日期間，光大證券香港仍依賴這些授權質押客戶的證券，作為獲取三家香港銀行信貸額度的抵押品。

經調查，光大證券香港沒有為客戶的常設授權續期，主要是由于其舊有與現有合規團隊的成員之間溝通不足所致，并無證據顯示光大證券香港存在系統性缺失，且并無證據顯示該違規行為令客戶蒙受損失。

香港證監會還表示，光大證券香港在發現其未遵從《客戶證券規則》后已安排贖回所有已質押的客戶證券，并自行向證監會作出匯報。

光大證券8月剛剛增資香港公司

光大證券的境外經營實體為公司子公司光大證券金融控股有限公司(以下簡稱“光證金控”)　及其下屬公司，其經營地在香港。光大證券香港是光證金控旗下從事證券經紀及孖展融資的子公司。

今年8月，光證金控完成增資23億港元，實繳資本由27.65億元增至50.65億港元。

今年以來，不少券商持續加碼布局海外。至少有東方證券、方正證券、東海證券已經完成了對香港子公司增資。中原證券也擬以定增募資對中州國際增資5至10億港元。招商證券也于近日發布公告稱，公司董事會同意向子公司招證國際增資不超過23.5億港元。

值得一提的是，光大集團重要的海外金融投資平臺是光大新鴻基。光大證券半年報顯示，截至2020年6月末，光大新鴻基財富管理及經紀業務賬戶為13　萬戶，托管客戶資產規模為742億港元，孖展融資業務總規模為71.91億港元。根據香港聯合交易所有限公司最新公布的上半年香港聯合交易所參與者成交額排名統計中，光大新鴻基成交額近1000億港元，市場占有率達0.37%。在傳統港股交易量增加的基礎上，美股、結構性產品等業務收入也大幅增加，同比分別增長近　240%、43%。