中證協(xié)罰單來了，52個賬戶被列入黑名單
核心要聞：
中國證券業(yè)協(xié)會表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，決定將在科創(chuàng)板“中信博”“瑞聯(lián)新材”“固德威”“浙海德曼”新股發(fā)行項目網下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
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中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布了年內第8批《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單》，共有52個賬戶“上榜”，其中，私募管理基金寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)旗下的44個賬戶被限制打新。
據(jù)了解，靈均投資是一家管理規(guī)模超百億的量化私募基金。光是今年前三季度，該公司就備案了121只新產品。
另外，因放棄認購1股少交4毛錢，申港證券被自營賬戶“拉黑”半年。
52個賬戶被列入打新黑名單
中國證券業(yè)協(xié)會表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，決定將在科創(chuàng)板“中信博”“瑞聯(lián)新材”“固德威”“浙海德曼”新股發(fā)行項目網下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
被列入限制名單的賬戶包括了寧波靈均投資管理合伙企業(yè)多個賬戶、上海思勰投資管理有限公司旗下思瑞二號私募投資基金、公募產品西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金、申港證券股份有限公司自營賬戶、長豐眾樂指數(shù)掛鉤私募證券投資基金、北京泓澄投資管理有限公司旗下產品泓澄金選進取1號私募證券投資基金、西藏信托有限公司等。
其中，寧波靈均投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)旗下的44個賬戶被限制打新。據(jù)了解，靈均投資是一家管理規(guī)模超百億的量化私募基金。光是今年前三季度，該公司就備案了121只新產品。
目前尚不得知寧波靈均投資管理合伙企業(yè)的44個賬戶因何原因被列入黑名單，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》第十五條規(guī)定，網下投資者及相關工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網下詢價時，不得存在下列行為：
一是使用他人賬戶報價；
二是同一配售對象使用多個賬戶報價；
三是投資者之間協(xié)商報價；
四是與發(fā)行人或承銷商串通報價；五是委托他人報價；
六是利用內幕信息、未公開信息報價；
七是無真實申購意圖進行人情報價；
八是故意壓低或抬高價格；
九是沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；
十是無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎上理性報價；
十一是未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規(guī)模；
十二是接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；
十三是其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
第十六條規(guī)定，網下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；網上網下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關承諾；以及其他影響發(fā)行秩序的情形。
申港證券自營賬戶因棄購1股進入黑名單
值得注意的是，限制名單中，申港證券自營賬戶和西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新，時間合計半年。這兩家機構被關進“小黑屋”的原因都和棄購有關。
根據(jù)瑞聯(lián)新材公告，申港證券作為網下投資者，其初步獲配2462股，應繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購1股，少交了4毛錢。而西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金也是因為棄購了1股瑞聯(lián)新材，而上了限制名單。
業(yè)內人士表示，券商打新棄購非常罕見，應該是出現(xiàn)操作失誤。
此前就有紅塔證券自營賬戶被證券業(yè)協(xié)會列入IPO配售對象限制名單，打新限制半年，明年3月7日才能“解封”，根據(jù)公告，紅塔證券原計劃申購賽科希德650萬股，最終出現(xiàn)棄購。
根據(jù)規(guī)定，網下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，證券業(yè)協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月。如果違規(guī)2次(含)以上，協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入限制名單十二個月。而在被限制期間，該配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網下詢價。
根據(jù)券商中國記者統(tǒng)計，今年以來已有29個網下投資者的配售對象被證券業(yè)協(xié)會列入限制名單，限制時長在半年到1年之間不等。其中1家為外資機構——英國巴克萊銀行，這是今年首家被限制打新的外資機構。據(jù)了解，巴克萊銀行是全球規(guī)模最大的銀行及金融機構之一，總部設于英國倫敦，成立于1690年，也是英國最古老的銀行。巴克萊銀行曾參與云涌科技的網下詢價和申購，最終全額棄購獲配的500萬股。公司從今年7月28日起被限制參與打新半年，直至2021年1月27日。
值得注意的是，上述29個配售對象均在科創(chuàng)板打新過程中出現(xiàn)違規(guī)行為。涉及科創(chuàng)板股票有中信博、瑞聯(lián)新材、固德威、浙海德曼、八億時空、威勝信息、瑞松科技、光云科技、金科環(huán)境、博匯科技、天合光能、復旦張江、云涌科技、江航裝備、盟升電子等。科創(chuàng)板運行已有一年多時間，投資者應當盡快熟悉科創(chuàng)板相關業(yè)務規(guī)則。
另外，今年以來有403個賬戶因在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO項目網下申購過程中違反相關規(guī)定被列入股票配售對象黑名單。