廈門力鼎光電股份有限公司(以下簡稱“力鼎光電”、“發行人”)首次公開發行新股不超過4,100萬股人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次發行”)的申請已獲中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2020]979號文核準，本次發行采用網下向符合條件的投資者詢價配售(以下簡稱“網下發行”)和網上向持有上海市場非限售A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行(以下簡稱“網上發行”)相結合的方式進行。

發行人與保薦機構(主承銷商)國金證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機構(主承銷商)”、“國金證券”)協商確定本次發行股份數量為4,100萬股。回撥機制啟動前，本次發行網下初始發行量為2,870萬股，占本次發行總量的70%，網上初始發行量為1,230萬股，占本次發行總量的30%。本次發行價格為人民幣9.28元/股。

力鼎光電于2020年7月20日(T日)通過上海證券交易所系統網上定價初始發行“力鼎光電”股票1,230萬股。

敬請投資者重點關注本次發行在繳款、棄購股份處理等環節的規定，并于2020年7月22日(T+2日)及時履行繳款義務：

1、網上投資者申購新股中簽后，應根據《廈門力鼎光電股份有限公司首次公開發行股票網下初步配售結果及網上中簽結果公告》(以下簡稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”)履行資金交收義務，確保其資金賬戶在2020年7月22日(T+2日)日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規定。

網下投資者應根據《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》，于2020年7月22日(T+2日)16:00前，按最終確定的發行價格與獲配數量，及時足額繳納新股認購資金。網下投資者如同日獲配多只新股，請務必按每只新股分別繳款。認購資金應當于T+2日 16:00 前到賬。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產生的后果由投資者自行承擔。

網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構(主承銷商)包銷。

2、當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的70%時，保薦機構(主承銷商)將中止本次新股發行，并就中止發行的原因和后續安排進行披露。

3、有效報價網下投資者未參與申購以及獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納申購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構(主承銷商)將違約情況報中國證券業協會備案。

網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算，含次日)內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。

一、網上申購情況及網上發行初步中簽率

保薦機構(主承銷商)根據上海證券交易所提供的數據，對本次網上定價發行的申購情況進行了統計，本次網上定價發行有效申購戶數為15,509,886戶，有效申購股數為107,736,420,000股，網上發行初步中簽率為0.01141675%。配號總數為107,736,420個，號碼范圍為100,000,000,000 - 100,107,736,419。

二、回撥機制實施、發行結構及網上發行最終中簽率

根據《廈門力鼎光電股份有限公司首次公開發行股票發行公告》公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數為8,759.06倍，高于150倍，發行人和保薦機構(主承銷商)決定啟動回撥機制，將本次發行股份的60%由網下回撥至網上。回撥后，網下最終發行數量為410萬股，占本次發行總量的10%;網上最終發行數量為3,690萬股，占本次發行總量90%。回撥后本次網上定價發行的中簽率為0.03425026%，申購倍數為2,919.69倍。

三、網上搖號抽簽

保薦機構(主承銷商)國金證券與發行人定于2020年7月21日(T+1日)上午在上海市浦東新區東方路778號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳進行搖號抽簽，并將于2020年7月22日(T+2日)在《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和《證券時報》上公布搖號中簽結果。