上海證券交易所公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（REITs）業(yè)務(wù)辦法（試行）

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)設(shè)施基金）業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》）、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施基金及基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券是指符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》規(guī)定的基金產(chǎn)品及資產(chǎn)支持證券。

　　基礎(chǔ)設(shè)施基金份額在本所的發(fā)售、上市交易以及基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券在本所的掛牌轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金上市規(guī)則》）等本所其他有關(guān)規(guī)定。

　　第三條 基礎(chǔ)設(shè)施基金份額在本所上市交易、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券在本所掛牌，不表明本所對(duì)該產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)或者收益等作出判斷或者保證。基礎(chǔ)設(shè)施基金、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行判斷和承擔(dān)。

　　第四條 基金管理人、基金托管人、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)及其人員從事基礎(chǔ)設(shè)施基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，資產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、原始權(quán)益人等業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)及其人員從事基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，有效防范利益沖突。

　　基金管理人、基金托管人、資產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人等基礎(chǔ)設(shè)施基金、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的信息披露義務(wù)人，以及基礎(chǔ)設(shè)施基金的收購(gòu)及基金份額權(quán)益（以下簡(jiǎn)稱份額權(quán)益）變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，保證其向本所提交的文件和披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　為基礎(chǔ)設(shè)施基金、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券提供服務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其人員，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)，出具的文件和專業(yè)意見(jiàn)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第五條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金投資者保護(hù)，通過(guò)多種渠道開(kāi)展投資者教育，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，引導(dǎo)投資者理性參與基金投資。

　　投資者買賣基礎(chǔ)設(shè)施基金份額，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本所的有關(guān)規(guī)定。

　　第六條 本所依照相關(guān)部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法、本所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定、上市（掛牌）協(xié)議及其所做出的承諾等，對(duì)業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員、信息披露義務(wù)人、專業(yè)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員、投資者及其相關(guān)人員（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管對(duì)象）實(shí)施自律管理。

　　第七條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)適用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）相關(guān)規(guī)定。