第二章 申請(qǐng)條件與確認(rèn)程序

　　第八條 基礎(chǔ)設(shè)施基金擬在本所上市的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提交基礎(chǔ)設(shè)施基金上市申請(qǐng)，由本所審核是否具備上市條件；資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所提交基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券掛牌申請(qǐng)，由本所確認(rèn)是否符合相關(guān)條件。

　　第九條 基礎(chǔ)設(shè)施基金申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜械?，?yīng)當(dāng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》和本所規(guī)定的條件。

　　第十條 基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券申請(qǐng)?jiān)诒舅鶔炫频?，?yīng)當(dāng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及本所資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的條件。

　　第十一條 基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)符合規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供評(píng)估、法律、審計(jì)等專業(yè)服務(wù)，對(duì)擬持有的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行全面盡職調(diào)查?；鸸芾砣藬M委托運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)管理基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬接受委托的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，確保其在專業(yè)資質(zhì)（如有）、人員配備、公司治理等方面符合規(guī)定的要求，具備充分的履職能力。

　　基金管理人與資產(chǎn)支持證券管理人聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)可以為同一機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)支持證券管理人聘請(qǐng)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的，資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以與運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣丝梢砸罁?jù)《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)開(kāi)展盡職調(diào)查，也可以與資產(chǎn)支持證券管理人聯(lián)合開(kāi)展盡職調(diào)查，但應(yīng)當(dāng)各自依法承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　第十二條 基金管理人申請(qǐng)基礎(chǔ)設(shè)施基金上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　?。ㄒ唬┥鲜猩暾?qǐng)；

　?。ǘ┗鸷贤莅?；

　　（三）基金托管協(xié)議草案；

　?。ㄋ模┱心颊f(shuō)明書(shū)草案；

　?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所對(duì)基金出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

　?。┗鸸芾砣思百Y產(chǎn)支持證券管理人相關(guān)說(shuō)明材料，包括但不限于：投資管理、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流程，部門(mén)設(shè)置與人員配備，同類(lèi)產(chǎn)品與業(yè)務(wù)管理情況等；

　?。ㄆ撸M投資基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議；

　?。ò耍┗鸸芾砣伺c主要參與機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議文件；

　　（九）本所要求的其他材料。

　　資產(chǎn)支持證券管理人申請(qǐng)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　　（一）掛牌條件確認(rèn)申請(qǐng)；

　?。ǘ┵Y產(chǎn)支持證券管理人合規(guī)審查意見(jiàn)；

　　（三）基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)計(jì)劃）說(shuō)明書(shū)、標(biāo)準(zhǔn)條款（如有）；

　　（四）基礎(chǔ)資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議、托管協(xié)議、監(jiān)管協(xié)議（如有）、資產(chǎn)服務(wù)協(xié)議（如有）等主要交易合同文本；

　　（五）律師事務(wù)所對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

　?。┗A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目最近3年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告，如無(wú)法提供，應(yīng)當(dāng)提供最近1年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告，相關(guān)材料仍無(wú)法提供的，應(yīng)當(dāng)至少提供最近1年及一期經(jīng)審計(jì)的備考財(cái)務(wù)報(bào)表；

　?。ㄆ撸┗A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告；

　?。ò耍ｍ?xiàng)計(jì)劃盡職調(diào)查報(bào)告；

　　（九）關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)會(huì)計(jì)處理意見(jiàn)的說(shuō)明（如有）；

　?。ㄊ┓煞ㄒ?guī)或原始權(quán)益人公司章程規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)作出的關(guān)于開(kāi)展資產(chǎn)證券化融資相關(guān)事宜的決議；

　　（十一）本所要求的其他材料。

　　第十三條 申請(qǐng)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂。

　　申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人等業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)及其人員，以及為基礎(chǔ)設(shè)施基金提供服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)及其人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　未經(jīng)本所同意，不得對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。

　　第十四條 本所比照公開(kāi)發(fā)行證券要求建立基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券掛牌及基金上市審查制度。相關(guān)工作流程信息對(duì)外披露，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　第十五條 本所接收申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件是否齊備和符合形式要求進(jìn)行形式審核。文件齊備的，予以受理；文件不齊備或不符合形式要求的，一次性告知補(bǔ)正。

　　第十六條 本所受理申請(qǐng)后確定審核人員對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。本所自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)出具首次書(shū)面反饋意見(jiàn)；無(wú)需出具反饋意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)通知基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人。

　　基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)當(dāng)在收到書(shū)面反饋意見(jiàn)后30個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)?；鸸芾砣恕①Y產(chǎn)支持證券管理人不能在規(guī)定期限內(nèi)予以回復(fù)的，應(yīng)當(dāng)向本所提出延期回復(fù)申請(qǐng)，并說(shuō)明理由和擬回復(fù)時(shí)間，延期時(shí)間不得超過(guò)30個(gè)工作日。

　　本所對(duì)回復(fù)意見(jiàn)文件進(jìn)行審核，不符合要求的，可再次出具反饋意見(jiàn)；不需要基金管理人和資產(chǎn)支持證券管理人進(jìn)一步落實(shí)或反饋的，依程序進(jìn)行評(píng)議。

　　第十七條 本所根據(jù)評(píng)議結(jié)果出具基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券掛牌和基礎(chǔ)設(shè)施基金在本所上市的無(wú)異議函或者作出終止審核的決定，并通知基金管理人和資產(chǎn)支持證券管理人。

　　第十八條 本所出具無(wú)異議函后至基礎(chǔ)設(shè)施基金上市前，發(fā)生可能對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金投資價(jià)值及投資決策判斷有重大影響的事項(xiàng)的，基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人等相關(guān)業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查，本所依相關(guān)程序處理，并視情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第三章 發(fā)售、上市與交易

　　第十九條 基礎(chǔ)設(shè)施基金份額的發(fā)售，分為戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下詢價(jià)并定價(jià)、網(wǎng)下配售、公眾投資者認(rèn)購(gòu)等活動(dòng)。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》及本所基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定辦理基礎(chǔ)設(shè)施基金份額發(fā)售的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第二十條 參與基金份額戰(zhàn)略配售的投資者（以下簡(jiǎn)稱戰(zhàn)略投資者）應(yīng)當(dāng)滿足《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》規(guī)定的要求，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基金、公募理財(cái)產(chǎn)品和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品，以及全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、年金基金等除外。

　　基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方參與基礎(chǔ)設(shè)施基金份額戰(zhàn)略配售的比例合計(jì)不得低于本次基金份額發(fā)售總量的20%，其中基金份額發(fā)售總量的20%持有期自上市之日起不少于60個(gè)月，超過(guò)20%部分持有期自上市之日起不少于36個(gè)月，基金份額持有期間不允許質(zhì)押。

　　基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目控股股東或?qū)嶋H控制人，或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方，原則上還應(yīng)當(dāng)單獨(dú)適用前款規(guī)定。

　　第二十一條 基礎(chǔ)設(shè)施基金首次發(fā)售的，基金管理人或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定基礎(chǔ)設(shè)施基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格。

　　本所為基礎(chǔ)設(shè)施基金份額詢價(jià)提供網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)服務(wù)。

　　網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象的信息以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的信息為準(zhǔn)。

　　第二十二條 網(wǎng)下投資者通過(guò)本所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)參與基金份額的網(wǎng)下配售?；鸸芾砣嘶蜇?cái)務(wù)顧問(wèn)按照詢價(jià)確定的認(rèn)購(gòu)價(jià)格辦理網(wǎng)下投資者的網(wǎng)下基金份額的認(rèn)購(gòu)和配售。

　　第二十三條 公眾投資者可以通過(guò)場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者基金管理人及其委托的場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施基金。

　　第二十四條 基礎(chǔ)設(shè)施基金完成資金募集后，應(yīng)當(dāng)按照約定將80%以上基金資產(chǎn)用于投資基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的全部份額。

　　第二十五條 基礎(chǔ)設(shè)施基金符合本所《證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件的，基金管理人向本所申請(qǐng)基金上市，應(yīng)提交下列文件：

　　（一）本所《證券投資基金上市規(guī)則》要求的基金上市申請(qǐng)文件；

　　（二）已生效的基礎(chǔ)設(shè)施基金認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券的認(rèn)購(gòu)協(xié)議；

　　（三）基礎(chǔ)設(shè)施基金所投資專項(xiàng)計(jì)劃的成立公告；

　　（四）基礎(chǔ)設(shè)施基金所投資專項(xiàng)計(jì)劃的已生效的基礎(chǔ)資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議；

　?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌募?。

　　已根據(jù)本辦法第十二條規(guī)定提交且無(wú)變化的材料，可不再提交。

　　第二十六條 基礎(chǔ)設(shè)施基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具上市通知書(shū)。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的3個(gè)工作日前，公告上市交易公告書(shū)。上市交易公告書(shū)除應(yīng)披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)《上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式》》規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)披露下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┗A(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售情況；

　?。ǘ┗A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方、其他戰(zhàn)略投資者參與本次基金戰(zhàn)略配售的具體情況及限售安排；

　?。ㄈ┗A(chǔ)設(shè)施基金投資運(yùn)作、交易等環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄋ模┗A(chǔ)設(shè)施基金認(rèn)購(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券以及基礎(chǔ)設(shè)施基金所投資專項(xiàng)計(jì)劃投資的基礎(chǔ)資產(chǎn)的情況；

　?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌麅?nèi)容。

　　第二十七條 基礎(chǔ)設(shè)施基金的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。基礎(chǔ)設(shè)施基金份額上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為基礎(chǔ)設(shè)施基金發(fā)售價(jià)格。

　　第二十八條 戰(zhàn)略投資者持有的基礎(chǔ)設(shè)施基金戰(zhàn)略配售份額應(yīng)當(dāng)按照《基礎(chǔ)設(shè)施基金指引》的規(guī)定以及相關(guān)約定進(jìn)行限售管理。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略投資者持有基金份額的限售管理。

　　第二十九條 戰(zhàn)略投資者持有的基礎(chǔ)設(shè)施基金戰(zhàn)略配售份額符合解除限售條件的，可以通過(guò)基金管理人在限售解除前5個(gè)交易日披露解除限售安排。申請(qǐng)解除限售時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

　　（一）基金份額解除限售申請(qǐng)；

　?。ǘ┤炕蛘卟糠纸獬奘鄣睦碛珊拖嚓P(guān)證明文件（如適用）；

　　（三）基金份額解除限售的提示性公告；

　　（四）本所要求的其他文件。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)披露戰(zhàn)略投資者履行限售承諾的情況以及律師的核查意見(jiàn)（如需）。

　　第三十條 普通投資者首次認(rèn)購(gòu)或買(mǎi)入基礎(chǔ)設(shè)施基金份額前，基金管理人、本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求其以紙質(zhì)或者電子形式簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，確認(rèn)其了解基礎(chǔ)設(shè)施基金產(chǎn)品特征及主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十一條 資產(chǎn)支持證券管理人應(yīng)按照本所資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則向本所申請(qǐng)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券掛牌。

　　掛牌申請(qǐng)文件完備的，本所向資產(chǎn)支持證券管理人出具接受掛牌通知書(shū)。

　　第三十二條 基礎(chǔ)設(shè)施基金可以采用競(jìng)價(jià)、大宗、報(bào)價(jià)、詢價(jià)、指定對(duì)手方和協(xié)議交易等本所認(rèn)可的交易方式交易。

　　基礎(chǔ)設(shè)施基金競(jìng)價(jià)、大宗交易適用基金交易的相關(guān)規(guī)定，報(bào)價(jià)、詢價(jià)、指定對(duì)手方和協(xié)議交易等參照適用債券交易的相關(guān)規(guī)定，本所另有規(guī)定的除外。

　　第三十三條 本所對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，基礎(chǔ)設(shè)施基金上市首日漲跌幅限制比例為30%，非上市首日漲跌幅限制比例為10%，本所另有規(guī)定的除外。

　　基礎(chǔ)設(shè)施基金漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×（1±漲跌幅比例）。

　　第三十四條 本所在交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)交易系統(tǒng)或交易所網(wǎng)站即時(shí)公布基礎(chǔ)設(shè)施基金以下信息：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、申報(bào)類(lèi)型、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、收益率等。

　　第三十五條 基礎(chǔ)設(shè)施基金采用競(jìng)價(jià)交易的，單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1億份；基礎(chǔ)設(shè)施基金采用詢價(jià)和大宗交易的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或者其整數(shù)倍。

　　本所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，調(diào)整基礎(chǔ)設(shè)施基金交易申報(bào)數(shù)量。

　　第三十六條 基礎(chǔ)設(shè)施基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　第三十七條 基礎(chǔ)設(shè)施基金可作為質(zhì)押券按照本所規(guī)定參與質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)、質(zhì)押式三方回購(gòu)等業(yè)務(wù)。

　　原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方在限售屆滿后參與上述業(yè)務(wù)的，質(zhì)押的戰(zhàn)略配售取得的基礎(chǔ)設(shè)施基金份額累計(jì)不得超過(guò)其所持全部該類(lèi)份額的50%，本所另有規(guī)定除外。

　　第三十八條 基礎(chǔ)設(shè)施基金上市期間，基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)選定不少于1家流動(dòng)性服務(wù)商為基礎(chǔ)設(shè)施基金提供雙邊報(bào)價(jià)等服務(wù)。

　　基礎(chǔ)設(shè)施基金管理人及流動(dòng)性服務(wù)商開(kāi)展基金流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)，按照《上海證券交易所上市基金流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)指引》及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。